第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題答案 |
第 17 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題答案 |
第 20 頁(yè):三、判斷題答案 |
二、多項(xiàng)選擇題
1.【答案】 ACD
【解析】從廣義上講,證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說,證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證,它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2.【答案】BC
【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同,但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響力大等特點(diǎn)。A、D兩項(xiàng)是個(gè)人投資者的特點(diǎn)。
3.【答案】ABCD
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式,可以采取協(xié)商定價(jià)方式,也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。
4.【答案】ABCD
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價(jià)證券即指資本證券。A選項(xiàng)商業(yè)證券屬于貨幣證券。
5.【答案】ABD
【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
6.【答案】ABCD
【解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
7.【答案】AB
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。
8.【答案】ABCD
【解析】證券的概念應(yīng)注意。
79.【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券,包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
10.【答案】AD
【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制,它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。
11.【答案】ABCD
【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括:①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營(yíng)業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。
12.【答案】 BCD
【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)包括:①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;③搜集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù);④制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員的業(yè)務(wù)交流;⑤對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項(xiàng)是證券交易所的主要職責(zé)之一。
13.【答案】ABC
【解析】社會(huì)公益基金與社會(huì)保障基金是平行的概念。
14.【答案】ABC
【解析】所謂“股權(quán)分置”,是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國(guó)有股、法人股、普通公眾股等不同類別。
15.【答案】ABCD
【解析】除題中四項(xiàng)外,還包括封閉式基金等。
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