二、不定向選擇題(其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分)

　　1. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括 ( )

　　A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C. 保險(xiǎn)公司

　　D. 其他金融機(jī)構(gòu)

　　2.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A上市證券 B. 政府證券

　　C. 政府機(jī)構(gòu)證券 D.公司證券

　　3.下列有關(guān)有價(jià)證券正確的說(shuō)法是( )

　　A. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　B. 有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　C. 有價(jià)證券的具有收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性的特征

　　D. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

　　4. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括( )

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.證券公司

　　5. 現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式

　　A. 股份有限公司

　　B. 有限責(zé)任公司

　　C. 無(wú)限責(zé)任公司

　　D. 合伙制公司

　　6.關(guān)于個(gè)人投資者說(shuō)法正確的有( )

　　A. 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人

　　B. 對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)

　　C.按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　D. 個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

　　7. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括( )

　　A. 在證券交易所掛牌交易的股票

　　B. 在證券交易所掛牌交易的債券

　　C. 證券投資基金

　　D. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　8.其他金融機(jī)構(gòu)包括( )

　　A. 信托投資公司 B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C. 保險(xiǎn)公司 D.金融租賃公司

　　9. 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )

　　A. 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B. 天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮

　　C. 場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制，逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。

　　10. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是( )

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。