11、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )(答案:ACD)

　　A、證券投資基金管理公司、證券公司

　　B、個(gè)人投資者

　　C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

　　D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　12、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。(答案:ABD)

　　A、運(yùn)行獨(dú)立

　　B、代碼獨(dú)立

　　C、規(guī)則獨(dú)立

　　D、指數(shù)獨(dú)立

　　13、國際債券與國內(nèi)債券相比的特性在于( )。(答案:ABC)

　　A、資金來源廣

　　B、發(fā)行規(guī)模大

　　C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　　14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用( )進(jìn)行券投資。(答案:BCD)

　　A、清算資金

　　B、自有資本

　　C、營運(yùn)資金

　　D、受托投資資金

　　15、以下屬于外國債券的有( )。(答案:BCD)

　　A、歐洲債券

　　B、武士債券

　　C、揚(yáng)基債券

　　D、龍債券

　　16、下列可以發(fā)行證券的有( )。(答案:BCD)

　　A、個(gè)人

　　B、企業(yè)

　　C、政府

　　D、金融機(jī)構(gòu)

　　17、基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。(答案:ABCD)

　　A、對(duì)于持股介于5%一20%之間的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告

　　B、對(duì)于持股介于20%～30%之間的，要求詳細(xì)披露

　　C、對(duì)于持股30%以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具檢查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免

　　D、將成為公司實(shí)際控制人的間接收購，一并納入規(guī)范

　　18、現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。(答案:ACD)

　　A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B、商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　19、發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有( )。(答案:ABCD)

　　A、債券市場(chǎng)投資者的狀況

　　B、發(fā)行費(fèi)用的高低

　　C、債券的發(fā)行對(duì)象

　　D、市場(chǎng)資金供給情況

　　20、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息可以劃分為( )。(答案:ABC)

　　A、零息債券

　　B、附息債券

　　C、息票累計(jì)債券

　　D、記賬式債券