三、判斷題(每小題：2.0 分)

　　1、期貨市場套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個價格。 ( )(答案:對)

　　2、證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。 ( )(答案:對)

　　3、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。 ( )(答案:錯)

　　4、證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。 ( )(答案:錯)

　　5、可轉(zhuǎn)換債券的價格變動與本公司普通股票的價格變動密切相關(guān)。 ( )(答案:對)

　　6、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。 ( )(答案:對)

　　7、行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:對)

　　8、有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。 ( )(答案:錯)

　　9、就同一種類型的債券而言，長期債券的利率比短期債券要低，因為長期債券獲利的時間更長。 ( )(答案:錯)

　　10、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。 ( )(答案:錯)

　　11、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期自最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對童較高。 ( )(答案:錯)

　　12、以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券。 ( )(答案:對)

　　13、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財政赤字。 ( )(答案:錯)

　　14、買入注銷是指債券發(fā)行人在債券未到期前按照市場價格從二級市場中購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。 ( )(答案:對)

　　15、封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:錯)

　　16、股票的風(fēng)險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險大小成反比例。 ( )(答案:對)

　　17、非上市證券也稱非掛牌證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)買賣，也不能在其他證券交易市場交易。 ( )(答案:錯)

　　18、股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )(答案:對)

　　19、我國的中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊主要安排主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小的公司在該板塊上市。 ( )(答案:對)

　　20、在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則;二是：是效率原則;三是公開、公平、公正的原則。 ( )(答案:對)