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    2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化試題(8)

    2010年第四次證券從業(yè)資格考試時間為12月4日5日,本試題“2010證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》沖刺試題”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補(bǔ)缺!
    第 1 頁:一、單選題
    第 4 頁:二、多選題
    第 6 頁:三、判斷題

      41、內(nèi)幕交易人員有。

      A.持股5%以上的股東

      B.控股公司的高級管理人員

      C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員

      D.為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      42、證券市場監(jiān)管的手段包括。

      A.法律手段

      B.經(jīng)濟(jì)手段

      C.自律手段

      D.行政手段

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d

      43、當(dāng)上市公司出現(xiàn)情況時,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

      A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

      B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

      C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

      D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c

      44、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益,促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為。

      A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

      B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

      C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

      D.規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c

      45、證券市場監(jiān)管的意義是。

      A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

      B.是維護(hù)市場良好秩序的需要

      C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

      D.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      46、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括。

      A.真實原則

      B.準(zhǔn)確原則

      C.完整原則

      D.及時原則

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      47、《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是。

      A.化解證券市場風(fēng)險,保障證券市場交易運(yùn)行、促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

      B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護(hù)社會穩(wěn)定

      C.細(xì)化落實《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》,完善證券公司市場退出法律制度

      D.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d

      48、欺詐客戶行為包括。

      A.違背客戶的委托為其買賣證券

      B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

      C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

      D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      49、單位犯罪,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役的是。

      A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

      B.提供虛假財務(wù)會計報告罪

      C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

      D.操縱證券市場罪

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

      50、新《公司法》規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

      A.不得對該項決議行使表決權(quán)

      B.不得代理其他董事行使表決權(quán)

      C.董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

      D.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

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           2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)講義匯總

    美好明天
    在線課程
    主講老師 必會考點
    精講班
    課程時長:25h/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
    ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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    專項
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    ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
    ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
    考點
    串聯(lián)班
    課程時長:3小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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    ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
    內(nèi)部
    資料班
    課程時長:6小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
    ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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    在線課程
    2022年全程班
    適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
    ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
    ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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    課程時長:25小時/科
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    ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
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