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    2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化試題(8)

    2010年第四次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為12月4日5日,本試題“2010證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題”可以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
    第 1 頁:一、單選題
    第 4 頁:二、多選題
    第 6 頁:三、判斷題

      二、多選題:

      31、內(nèi)幕交易行為方式主要表現(xiàn)為( )。

      A.行為主體知悉公司內(nèi)幕消息

      B.行為主體泄露內(nèi)幕消息

      C.行為主體建議他人買賣證券

      D.行為主體從事證券的交易及有償轉(zhuǎn)讓

      標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c

      32、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

      C.財(cái)政部

      D.中國人民銀行

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

      33、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括。

      A.基本信息

      B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

      C.警示信息

      D.處罰處分信息

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      34、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,。

      A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

      B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑

      C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

      D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, d

      35、主管證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有。

      A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

      B.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

      C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

      D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      36、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括。

      A.完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量

      B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

      C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度,建立證券投資者保護(hù)基金制度

      D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度,規(guī)范市場(chǎng)秩序

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      37、操縱市場(chǎng)的行為方式有。

      A.連續(xù)交易操縱

      B.合謀

      C.以上皆錯(cuò)

      D.虛買虛賣

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d

      38、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括。

      A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

      B.證券的存管和過戶

      C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

      D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      39、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括。

      A.證券發(fā)行及上市

      B.交易市場(chǎng)

      C.上市公司

      D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

      40、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

      C.財(cái)政部

      D.中國人民銀行

      標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

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           2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)講義匯總

    美好明天
    在線課程
    主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
    精講班
    課程時(shí)長:25h/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
    ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
    ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
    專項(xiàng)
    提升班
    課程時(shí)長:3h/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
    ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
    ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
    考點(diǎn)
    串聯(lián)班
    課程時(shí)長:3小時(shí)/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
    ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
    ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
    內(nèi)部
    資料班
    課程時(shí)長:6小時(shí)/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
    ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
    ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
    報(bào)名
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    課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
    法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
    金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
    在線課程
    2022年全程班
    適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
    ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
    ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
    在線課程
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    適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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    課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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    課程時(shí)長:25小時(shí)/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
    ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
    ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
    難點(diǎn)突破階段
    專項(xiàng)提升班
    課程時(shí)長:3小時(shí)/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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    ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
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    考點(diǎn)串聯(lián)班
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    ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
    內(nèi)部資料班
    課程時(shí)長:6小時(shí)/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
    ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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