三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.股票具有流動(dòng)性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有相同的流動(dòng)性。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.送股也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.記賬式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.在我國(guó)，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.2000年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.從l996年開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷為主。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立信用資金賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.我國(guó)《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.證券發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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