三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。(　　)

　　√

　　3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計(jì)算依據(jù)。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　×

　　5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。(　　)

　　√

　　6.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。 (　　)

　　×

　　7.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。(　　)

　　√

　　8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 (　　)

　　√

　　按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

　　9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　√

　　10.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價證券，因而本身具有價值。 (　　)

　　×

　　股票是虛擬資本，本身沒有價值。

　　11.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。(　　)

　　√

　　12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計(jì)價。(　　)

　　√

　　13.股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　√

　　所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票而言的。

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中國證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

　　×

　　16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。(　　)

　　√

　　17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 (　　)

　　×

　　18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。( )

　　√

　　19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　×

　　20.《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施。 (　　)

　　√

　　21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

　　×

　　22.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　√

　　23.我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　√

　　24.股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

　　×

　　25.在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項(xiàng)。 (　　)

　　√

　　26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

　　√

　　27.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 (　　)

　　√

　　28.當(dāng)公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 (　　)

　　×

　　29.有價證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。(　　)

　　×

　　30.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。

　　×

　　設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。

　　31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　×

　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

　　×

　　33.證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。(　　)

　　×

　　34.由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會帶來股價上漲。(　　)

　　√

　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　√

　　場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動帶來的風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　×

　　37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　　)

　　×

　　38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　　)

　　×

　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 (　　)

　　√

　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價。(　　)

　　×

　　41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　)

　　×

　　42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 (　　)

　　×

　　境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

　　√

　　44.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　　)

　　√

　　45.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 (　　)

　　×

　　法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段。

　　46.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 (　　)

　　×

　　47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　√

　　48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

　　√

　　49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 (　　)

　　×

　　一般來說，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　50.復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　　)

　　×

　　復(fù)利計(jì)息不僅以本金作為計(jì)息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計(jì)息的本金。

　　51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。( )

　　×

　　52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　√

　　53.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　×

　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

　　×

　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　×

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　56.為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。(　　)

　　×

　　57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　×

　　58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。(　　)

　　×

　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

　　×

　　60.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 (　　)

　　×

　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。

　　61.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

　　×

　　62.大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中。 (　　)

　　×

　　63.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

　　√

　　64.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個基本辦事機(jī)構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即國資成分的企業(yè)。 (　　)

　　√

　　65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場。(　　)

　　×

　　66.股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 (　　)

　　√

　　67.股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。(　　)

　　√

　　68.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

　　×

　　69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 (　　)

　　×

　　70.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。( )

　　×

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