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　　1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

　　A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B：發(fā)行方式

　　C：嵌入式衍生產(chǎn)品

　　D：收益保障性

　　備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類

　　2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B

　　A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　B：信托關(guān)系

　　C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D：所有權(quán)關(guān)系

　　備注：P120

　　契約型基金與公司型基金的關(guān)系

　　3. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A

　　A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

　　B：道-瓊斯公司

　　C：日本大藏省

　　D：東京證券交易所

　　備注：P256

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。A

　　A： 49%

　　B： 35%

　　C： 33%

　　D： 50%

　　備注：P38

　　5年過渡期對(duì)外開放國內(nèi)資本市場(chǎng)的具體內(nèi)容

　　5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。B

　　A：股東身份證明

　　B：股票

　　C：資產(chǎn)證明

　　D：股東名冊(cè)

　　備注：P48

　　無記名股票的特點(diǎn)

　　6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。D

　　A：基金管理人

　　B：證券公司

　　C：證券登記公司

　　D：基金托管人

　　備注：P133

　　基金托管人的職責(zé)

　　7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。D

　　A：債券基金

　　B：股票基金

　　C：貨幣市場(chǎng)基金

　　D：衍生證券投資基金

　　備注：P123-125

　　掌握債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處

　　8. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。A

　　A：實(shí)際價(jià)值

　　B：賬面價(jià)值

　　C：內(nèi)在價(jià)值

　　D：清算資金

　　備注：P53

　　掌握股票的票面價(jià)值，帳面價(jià)值，清算價(jià)值，和內(nèi)在價(jià)值的定義特征及區(qū)別

　　9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。A

　　A： 5000萬元

　　B： 3000萬元

　　C： 1000萬元

　　D： 500萬元

　　備注：P274

　　對(duì)注冊(cè)資本的三個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求：5000萬，1億元和5億元

　　10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。A

　　A：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B：道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

　　C：道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　備注：P254

　　道瓊斯股價(jià)平均數(shù)的考察

　　11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。C

　　A：期望價(jià)格

　　B：期望價(jià)值

　　C：當(dāng)前價(jià)值

　　D：當(dāng)前價(jià)格

　　備注：P54

　　股票的理論價(jià)格

　　12. 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。B

　　A：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B：基金托管人

　　C：基金持有人

　　D：基金管理人

　　備注：P135

　　對(duì)證券投資基金的費(fèi)用的考核

　　13. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。C

　　A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

　　B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

　　C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債

　　備注：P83

　　無記名國債就是實(shí)物債券

　　14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C

　　A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B：違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：政策風(fēng)險(xiǎn)

　　備注：P268

　　非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C

　　A：每個(gè)經(jīng)營周期

　　B：每個(gè)分配年度

　　C：每個(gè)營業(yè)年度

　　D：每個(gè)生產(chǎn)周期

　　備注：P69

　　非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征

　　16. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C

　　A：銷售收入

　　B：產(chǎn)品價(jià)格

　　C：利潤股息

　　D：資產(chǎn)總額

　　備注：P60

　　財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響

　　17. .中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展()業(yè)務(wù)。B

　　A：投融資

　　B：公開市場(chǎng)

　　C：套期保值

　　D：盈利性

　　備注：P60

　　貨幣政策

　　18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B

　　A：虛擬資本

　　B：注冊(cè)資本

　　C：貨幣資金

　　D：負(fù)債

　　備注：P43

　　股票的性質(zhì)

　　19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是()。B

　　A： 10.59元和11.50元

　　B： 11.50元和10.59元

　　C： 10.5元和11.59元

　　D： 11.59元和10.59元

　　備注：P239

　　簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

　　行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

　　20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。A

　　A：上漲

　　B：下跌

　　C：不變

　　D：難以判斷

　　備注：P174

　　看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義

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