一、單項選擇題

　　1.C

　　本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.A

　　本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構。

　　3.C

　　本題考查機構投資者中的保險經營機構。

　　4.C

　　本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

　　5.B

　　本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

　　6.C

　　本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　7.D

　　本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排。

　　8.A

　　股票收益主要來自股票流通和股份公司。

　　9.B

　　采取發(fā)起設立方式設立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內繳足。

　　10.C

　　本題考查藍籌股的含義。

　　11.A

　　本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　12.B

　　本題考查杠桿比率的含義。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產分配優(yōu)先、一般無表決權。

　　14.B

　　本題考查國家股。國有股權的組成部分有國家股和國有法人股。

　　15.A

　　本題考查無限售條件股份。選項A屬于有限售條件股份。

　　16.B

　　為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券。流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些。

　　17.C

　　本題考查政府債券。

　　18.D

　　本題考查國債的分類。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　19.D

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。

　　20.D

　　本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。

　　21.A

　　可交換債券與可轉換債券的相同之處是發(fā)行要素。

　　22.D

　　我國公司債券實行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計劃總額之后，可以在當年到24個月之內根據(jù)需要不斷進行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　23.B

　　本題考查歐洲債券和外國債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。

　　24.C

　　本題考查證券投資基金的特點—集合投資、分散風險、專業(yè)理財。

　　25.C

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經濟關系不同、籌集資金的投向不同、風險水平不同。

　　26.A

　　選項BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。

　　27.D

　　本題考查上市開放式基金(LOF)。

　　28.B

　　證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　29.A

　　本題考查基金資產凈值�；�金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

　　30.B

　　根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本題考查金融自由化。選項A的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化”。

　　33.B

　　以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　34.D

　　本題考查基差風險，

　　35.C

　　本題考查信用違約互換。

　　36.B

　　本題考查認股權證。認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行。

　　37.B

　　可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在香港上市的中華汽車發(fā)行過二級存托憑證。選項BCD是發(fā)行一級存托憑證的國內企業(yè)。

　　39.A

　　本題考查證券承銷中的代銷。

　　40.A

　　股票發(fā)行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

　　41.A

　　證券交易所是整個證券市場的核心。

　　42.D

　　本題考查上海證券交易所的運作系統(tǒng)——集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。選項D屬于深圳證券交易所的運作系統(tǒng)。

　　43.C

　　當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　44.D

　　本題考查簡單算術股價平均數(shù)。簡單算術股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權數(shù)。

　　45.B

　　本題考查滬深300指數(shù)的定期調整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整。調整方案提前兩周公布。樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。

　　46.D

　　本題考查上證國債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

　　47.C

　　本題考查設立證券公司的條件。設立證券公司凈資產不低于人民幣2億元。

　　48.C

　　證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　49.A

　　本題考查專項資產管理業(yè)務的特點。選項A屬于集合資產管理業(yè)務的特點。

　　50.C

　　IB制度起源于美國。

　　51.D

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。所以選項D錯誤。

　　52.A

　　證券公司經營證券經紀業(yè)務的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營選項BCD各項業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　53.D

　　證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

　　54.A

　　依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　55.A

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。

　　56.B

　　在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。

　　57.A

　　我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款�！�

　　58.A

　　我國《證券法》規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監(jiān)管部門批準。

　　59.B

　　中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開4次會員大會。

　　60.A

　　設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

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