第十一節(jié)

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于(2001年1月10日)發(fā)布文件，要求新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上圖像直播和文字直播方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可輔以現(xiàn)場(chǎng)推介。(判斷、單選，網(wǎng)上推介是強(qiáng)制要求)

　　2.新股發(fā)行公司的(董事長(zhǎng))、(總經(jīng)理)、(財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)、(董事會(huì)秘書)和(主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)必須出席公司推介活動(dòng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏。(多選、判斷)

　　3.新股發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書概要或招股意向書同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。 (判斷，注意同日發(fā)布要求)

　　4.網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括(網(wǎng)站名稱)、(推介活動(dòng)的出席人員名單)、(時(shí)間)等。推介活動(dòng)不少于4個(gè)小時(shí)。(多選、判斷)

　　第十二節(jié)

　　1.2001年1月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票公司招股說(shuō)明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知》證監(jiān)發(fā)行字[2001]13號(hào)，要求發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)按照擬上市交易所的有關(guān)規(guī)定在其指定網(wǎng)站上披露招股說(shuō)明書。(單選、判斷)轉(zhuǎn)自

　　2.股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招股說(shuō)明書概要的當(dāng)日上午(10：00)之前但不得早于招股說(shuō)明書概要刊登日之前將招股說(shuō)明書正文及部分附錄和必備附件在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。這里的附錄和附件包括(審計(jì)報(bào)告)、(法律意見(jiàn)書)、(擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告)、(盈利預(yù)測(cè)報(bào)告)，如公司成立不滿兩年的還包括(資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告)。(單選、多選)

　　3.主承銷商應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)辦理新股招股說(shuō)明書的網(wǎng)上披露工作。(判斷)

　　4.發(fā)行人可將招股說(shuō)明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。(判斷，即可以在多個(gè)網(wǎng)站上發(fā)布招股說(shuō)明書，只是時(shí)間上有先后要求)

　　第十三節(jié)

　　1.發(fā)行費(fèi)用指發(fā)行公司在籌備和發(fā)行股票過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。該費(fèi)用可在(股票發(fā)行溢價(jià)收入)中扣除，主要包括(中介機(jī)構(gòu)費(fèi))、 (上網(wǎng)費(fèi))、 (其他費(fèi)用)。(判斷、多選)

　　2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)包括(承銷費(fèi)用)、(注冊(cè)會(huì)計(jì)師費(fèi)用)、(資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用)、(律師費(fèi)用)等。(多選)

　　3.目前，證券交易所對(duì)上網(wǎng)發(fā)行的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)行總金額的(0.35%)。(單選)

　　第十四節(jié)

　　1.對(duì)于私募發(fā)行的股票而言，股款繳納和股份交收是分別完成的。(判斷題)

　　2.私募發(fā)行股票時(shí)，籌委會(huì)或董事會(huì)在股款繳納期限內(nèi)未能收足繳款時(shí)，已繳納的認(rèn)股人可以催告籌委會(huì)或董事會(huì)在一定期限內(nèi)收足股款，逾期未收足時(shí)，(可撤回其認(rèn)領(lǐng)的股份)，由(發(fā)行公司)返還股款并付給(法定利息)。(判斷、選擇)

　　3.在市值配售方式下，投資者申購(gòu)新股時(shí)，(無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款)，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。(判斷)網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式使用的是(預(yù)繳款)方式。申購(gòu)?fù)瓿珊�，申�?gòu)到的股票自動(dòng)登記人其股東帳戶。(判斷、單選)

　　5.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者要認(rèn)購(gòu)公開(kāi)發(fā)行的股票，必須首先在證券登記結(jié)算公司辦理(股東帳戶卡)，然后憑此申購(gòu)股票和辦理繳款手續(xù)。(單選)

　　6.上網(wǎng)發(fā)行方式的股東資料登記由交易系統(tǒng)自動(dòng)記錄完成;而網(wǎng)下發(fā)行方式則由承銷商匯總各發(fā)行收款網(wǎng)點(diǎn)的登記資料，并經(jīng)公證機(jī)關(guān)審核確認(rèn)而完成。(判斷，注意不同發(fā)行方式的股東登記方式是不同的)