十三、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1.股份有限公司采取( )設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。

　　A.募集設(shè)立方式 B.發(fā)起設(shè)立方式

　　C.合伙設(shè)立方式 D.注冊(cè)設(shè)立方式

　　2.向原股東配股, 上市公司應(yīng)采用《證券法》規(guī)定的( )方式發(fā)行。

　　A.承銷 B.報(bào)銷

　　C.代銷 D.直銷

　　3.儲(chǔ)蓄國(guó)債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點(diǎn)( )開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。

　　A.保險(xiǎn)公司 B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行 D.郵政儲(chǔ)蓄銀行

　　十四、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.發(fā)行人 B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會(huì) D.證券交易所

　　2.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向( )申請(qǐng)將可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.主承銷商 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì) D.證券交易所

　　3.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)( )備案。

　　A.國(guó)務(wù)院 B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　4.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和( )備案。

　　A.國(guó)務(wù)院 B.國(guó)資委

　　C.證監(jiān)會(huì) D.證券交易所