十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )。

　　A.承銷業(yè)務(wù) B.包銷業(yè)務(wù)

　　C.并購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問 D.融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　2. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內(nèi)容：( )。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)

　　3.下列哪些項屬于企業(yè)股份制改組的目的：( )。

　　A.確立法人財產(chǎn)權(quán) B.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　C.增加企業(yè)收入 D.籌集資金

　　4.股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：( )。

　　A.配股 B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股 D.拋售原股份

　　5.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項：( )。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書

　　十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場�？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)：( )。

　　A.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù)，全面評估被收購公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導(dǎo)收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報文件。

　　B.對收購人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)。

　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　D.與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。

　　2.法律顧問的主要職責(zé)是：( )。

　　A.向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組、起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷股票

　　D.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料