31.A

　　【解析】銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。

　　32.D

　　【解析】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金。

　　33.B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。

　　34.C

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

　　35.D

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　36.B

　　【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。37.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

　　38.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi);向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。

　　39.B

　　【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　40.D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　41.B

　　【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。42.C

　　【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)。

　　43.C

　　【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　44.B

　　【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。

　　45.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　46.D

　　【解析】2010年1月22日，《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

　　47.A

　　【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　49.A

　　【解析】《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　50.C

　　【解析】全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。

　　51.D

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000手。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。54. A

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　55.B

　　【解析】證券委托不屬于證券交易的結(jié)算流程。

　　56.C

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。

　　57.B

　　【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

　　58.D

　　【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　59.A

　　【解析】根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　60.D

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　2015年證券從業(yè)資格證券投資基金精選模擬試題匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年9月證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證時(shí)間:9月14至18日