31.BD

　　【解析】業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。

　　32.ACD

　　【解析】B項應該是：在交易所上市交易滿3個月。

　　33.BC

　　【解析】公開報價包括單邊報價和雙邊報價。

　　34.ACD

　　【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定。35.ABD

　　【解析】債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為逆回購方、買入返售方、資金融出方。36.BD

　　【解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　37.AB

　　【解析】證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　38.BD

　　【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　39.BC

　　【解析】價差風險是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。價差風險也稱“重置風險”。

　　40.AC

　　【解析】針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立結算銀行準人標準和風險評估體系。

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