一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　2.B

　　【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　3.C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。

　　4.D

　　【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　5.C

　　【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務(wù)之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。

　　6.A

　　【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　7.B

　　【解析】如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。

　　8.C

　　【解析】市價委托是客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。

　　9.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　10.A

　　【解析】在凈價交易情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　11.C

　　【解析】客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　12.B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　13.D

　　【解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。

　　14.C

　　【解析】從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。

　　15.D

　　【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　16.A

　　【解析】在深圳證券交易所，當收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　17.C

　　【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　18.B

　　【解析】固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。

　　19.D

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。

　　20.C

　　【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　21.B

　　【解析】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　22.A

　　【解析】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　23.B

　　【解析】在情感階段，營銷人員應(yīng)當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　24.C

　　【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　25.A

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　26.D

　　【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　27.C

　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

　　28.B

　　【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。

　　29.B

　　【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　30.C

　　【解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后15個工作El內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

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