查看匯總：2015年4月證券預(yù)約式考試臨考突擊試題及解析(5科)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.可能影響風(fēng)險溢價的因素不包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)利率

　　B.發(fā)行人的信用度

　　C.提前贖回等其他條款

　　D.到期期限

　　2.(　　)是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.管理運作風(fēng)險

　　3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在(　　)開立的證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金管理公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.對于基金交易費，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

　　B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　5.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.基金資產(chǎn)清算

　　B.基金凈資產(chǎn)估值

　　C.基金資產(chǎn)估值

　　D.基金負債清算

　　6.下列選項中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。

　　A.基金份額總額要達到核準規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同的期限要在5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于200人

　　7.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.某投資人投資1萬元認購基金，認購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購費用為(　　)元，認購份額為(　　)份。

　　A.150.24.12520

　　B.118.58，9884.42

　　C.115，9586.33

　　D.118.58，9881.42

　　9.契約型基金的營運依據(jù)是(　　)。

　　A.基金公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金招募說明書

　　10.對基金管理人而言(　　)營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.私募基金

　　D.公募基金

　　11.基金產(chǎn)品的募集者是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.證券交易所

　　12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　13.按照投資對象不同，可將基金分為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

　　B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

　　14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.50%;50%

　　B.60%;40%

　　C.80%;60%

　　D.60%;80%

　　15.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為(　　)。

　　A.1個季度

　　B.半年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.10年以上

　　16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪一項說法是錯誤的?(　　)

　　A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴格分開

　　B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

　　C.基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度

　　D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度

　　17.(　　)負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金公會

　　B.基金監(jiān)管部

　　C.基金委員會

　　D.基金公司會員部

　　18.(　　)擔(dān)負著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

　　A.市場部

　　B.交易部

　　C.投資部

　　D.研究部

　　19.證券投資基金運作中的制衡機制指的是(　　)。

　　A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

　　B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制

　　C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制

　　20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是(　　)。

　　A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人

　　B.注冊資本低于2000萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

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