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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實行(　　)交易模式，跨系統(tǒng)實行(　　)交易模式。

　　A.T+0.T+0

　　B.T+0，T-1

　　C.T-0，T+1

　　D.T+0，T+1

　　參考答案：D

　　參考解析：交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實行T+1交易模式，即當日通過競價系統(tǒng)買入的債券，可于當日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺賣出。

　　2[單選題] 申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　3[單選題] 全國外匯調(diào)劑中心于(　　)年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　參考答案：C

　　參考解析：全國外匯調(diào)劑中心(中國外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

　　4[單選題] 以下結(jié)算方式，對買方有利的是(　　)。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.券款對付

　　參考答案：C

　　參考解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐�，然后通知中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對買方(融券方)有利的結(jié)算方式。

　　5[單選題] 股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配(　　)的請求權(quán)等權(quán)利。

　　A.權(quán)利和義務(wù)

　　B.實物與資產(chǎn)

　　C.股息和紅利

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)等權(quán)利。

　　6[單選題] 國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的(　　);乙類為(　　)。

　　A.0.1%.0.2%

　　B.0.2%，0.2%

　　C.0.2%.1%

　　D.1%，0.2%

　　參考答案：D

　　參考解析：國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的1%;乙類為0.2%。

　　7[單選題] 中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于(　　)予以發(fā)布并施行。

　　A.2006年10月17日

　　B.2008年10月17日

　　C.2010年10月17日

　　D.2012年10月17日

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。

　　8[單選題] 作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為(　　)和剩余控制權(quán)兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

　　A.利潤分配權(quán)

　　B.股票收益權(quán)

　　C.剩余索取權(quán)

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

　　9[單選題] 結(jié)算所實行的結(jié)算制度被稱為(　　)。

　　A.逐月盯市制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.逐時盯市制度

　　D.含負債的每日結(jié)算制度

　　參考答案：B

　　參考解析：結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

　　10[單選題] 交易者買人看漲期權(quán)，是因為預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會(　　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買人看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。

　　11[單選題] 合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約是指(　　)。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。

　　12[單選題] 企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起(　　)個交易日內(nèi)賣出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

　　13[單選題] 按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是(　　)。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.金融債

　　D.公司債

　　參考答案：D

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債。

　　14[單選題] 2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于(　　)。

　　A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格

　　B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格

　　C.規(guī)定承銷人及其保薦機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格

　　D.規(guī)定承銷人及其代理機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格

　　參考答案：A

　　參考解析：2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于：規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格。

　　15[單選題] 股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，(　　)股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應(yīng)增長，則股價可能(　　)。

　　A.增加上升

　　B.增加下跌

　　C.減少上升

　　D.減少下跌

　　參考答案：B

　　參考解析：股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，增加股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應(yīng)增長，則股價可能下跌。

　　16[單選題] 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　A.期權(quán)價格

　　B.市場價格

　　C.協(xié)定價格

　　D.期權(quán)費加買入價格

　　參考答案：C

　　參考解析：看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。

　　17[單選題] 從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題;二是(　　)問題。

　　A.公司的股票價值

　　B.公司的發(fā)展前景

　　C.經(jīng)理層的管理能力

　　D.董事會的決策能力

　　參考答案：C

　　參考解析：從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題;二是經(jīng)理層的管理能力問題。

　　18[單選題] 股利支付率等于公司發(fā)放的(　　)除以其每股盈余。

　　A.每股票面金額

　　B.每股交易價格

　　C.每股現(xiàn)金股利

　　D.每股實際價格

　　參考答案：C

　　參考解析：股利支付率等于公司發(fā)放的每股現(xiàn)金股利除以其每股盈余。

　　19[單選題] 在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.投資管理業(yè)務(wù)

　　C.基金運營業(yè)務(wù)

　　D.特定客戶資產(chǎn)管理

　　參考答案：C

　　參考解析：基金運營業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　20[單選題] 下列產(chǎn)品的風險由低到高排序正確的是(　　)。

　　A.股票、基金、債券

　　B.債券、股票、基金

　　C.股票、債券、基金

　　D.基金、債券、股票

　　參考答案：D

　　參考解析：通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。

　　21[單選題] 股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即(　　)。

　　A.剩余索取權(quán)

　　B.利潤獲得權(quán)

　　C.剩余價值獲得權(quán)

　　D.以上都不對

　　參考答案：A

　　參考解析：股票作為一種有價證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。

　　22[單選題] 下列選項中，不屬于場外交易市場的是(　　)。

　　A.中小板市場

　　B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　C.私募基金市場

　　D.新三板

　　參考答案：A

　　參考解析：其中場內(nèi)市場主要包括主板市場(包括中小板市場)和創(chuàng)業(yè)板市場，場外市場主要包括新三板市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場等。

　　23[單選題] 可交換債券交換為每股股份的價格應(yīng)當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換債券交換為每股股份的價格應(yīng)當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的90%。

　　24[單選題] (　　)是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。這在那些處于成長階段、不能輕松獲得其他融資來源的企業(yè)中較為常見。

　　25[單選題] 股票的理論價格是(　　)經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

　　A.股票價值

　　B.股票未來收益

　　C.股票賬面價值

　　D.股票內(nèi)在價值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的理論價格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

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