第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　　Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.職工的工資

　�、�.社會保險費用Ⅳ.法定補償金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D。參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　　52[單選題] 中央銀行是政府的銀行，其具體職能體現(xiàn)如下(　　)。

　�、�.代理國庫

　�、�.管理、經(jīng)營國際儲備

　　Ⅲ.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.實施金融監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟管理的一個部門，由政府授權對金融業(yè)實施監(jiān)督管理，對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控，代表政府參與國際金融事務，并為政府提供融資、國庫收支等服務。其具體職能體現(xiàn)如下：(1)代理國庫。中央銀行收受國庫存款，代理國庫辦理各種收付和清算業(yè)務，因而成為國家的總出納。(2)代理發(fā)行政府債券。政府為了彌補赤字或暫時性收支不平衡，經(jīng)常需要發(fā)行債券，而中央銀行通常代理政府債券的發(fā)行以及還本付息等事項。(3)向政府融通資金，提供特定信貸支持。在法律許可的情況下中央銀行通過采取直接向政府提供短期貸款或購買政府債券等方式，以解決政府的臨時性資金需要。(4)管理、經(jīng)營國際儲備。一國或地區(qū)會有外匯、黃金、特別提款權等國際儲備，一般都由中央銀行持有并進行經(jīng)營管理。(5)代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動，進行政府問的金融事務往來，與外國中央銀行進行交往，代表政府簽訂國際金融協(xié)定等。(6)制定和執(zhí)行貨幣政策。中央銀行作為政府的銀行，不以營利為目的，不受某個經(jīng)濟利益集團的控制，而是一切從國家利益出發(fā)，獨立地制定和執(zhí)行貨幣政策，調(diào)控社會信用總量，指導、管理、檢查、監(jiān)督各金融機構(gòu)和金融市場活動，為國家經(jīng)濟發(fā)展的長遠目標服務。(7)實施金融監(jiān)管，維護金融穩(wěn)定。政府一般賦予中央銀行監(jiān)督管理金融業(yè)的職責，監(jiān)管內(nèi)容包括制定并監(jiān)督執(zhí)行有關金融制度、法規(guī)和業(yè)務活動準則等，管理金融機構(gòu)的設立和撤并，監(jiān)督管理金融機構(gòu)業(yè)務活動，管理、規(guī)范金融市場等。(8)提供經(jīng)濟信息服務。中央銀行作為一國金融活動的中心，能夠及時掌握經(jīng)濟金融活動的基本信息，有義務為政府及社會公眾提供或發(fā)布經(jīng)濟金融信息。

　　53[單選題] 每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告(　　)等信息。

　�、�.證券名稱Ⅱ.成交價

　�、�.成交量Ⅳ.買賣雙所在會員營業(yè)部的名稱方

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息。

　　54[單選題] 基本面分析認為影響股價變動的基本因素為(　　)等三方面因素。

　�、�.宏觀經(jīng)濟與政策

　�、�.企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展狀況

　�、�.企業(yè)的前景

　�、�.企業(yè)自身的經(jīng)營情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基本面分析認為影響股價變動的基本因素為宏觀經(jīng)濟與政策、企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展狀況及企業(yè)自身的經(jīng)營情況等三方面因素。

　　55[單選題] 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按(　　)的原則進行申報競價。

　�、�.時間優(yōu)先Ⅱ.價格優(yōu)先

　　Ⅲ.等級優(yōu)先Ⅳ.客戶優(yōu)先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　56[單選題] 證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施

　�、�.募集資金Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　57[單選題] 國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、�.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好

　�、�.有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券;(4)有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案;(5)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　58[單選題] 證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.巨額贖回風險Ⅱ.技術風險

　�、�.市場風險Ⅳ.管理能力風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金存在的風險主要有市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。

　　59[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平與經(jīng)營能力

　　Ⅱ.公司競爭力

　�、�.財務狀況

　　Ⅳ.公司的并購與重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：(1)公司治理水平與經(jīng)營能力。(2)公司競爭力。(3)財務狀況。(4)公司的并購與重組。

　　60[單選題] 貨幣政策諸目標的矛盾主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.物價穩(wěn)定與充分就業(yè)之問的矛盾

　　Ⅱ.幣值穩(wěn)定與國際收支平衡之問的矛盾

　�、�.經(jīng)濟增長與國際收支平衡之間的矛盾

　�、�.充分就業(yè)與經(jīng)濟增長之問的矛盾

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策各個目標之間的關系是比較復雜的，有些在一定程度上具有一致性，如充分就業(yè)與經(jīng)濟增長，二者是成正相關關系，有的則相對獨立，如充分就業(yè)與國際收支平衡，但它們之間的關系更多地表現(xiàn)為目標間的沖突性。貨幣政策諸目標的矛盾主要表現(xiàn)在四個方面：物價穩(wěn)定與充分就業(yè)之間的矛盾;物價穩(wěn)定與經(jīng)濟增長之間的矛盾;幣值穩(wěn)定與國際收支平衡之間的矛盾;經(jīng)濟增長與國際收支平衡之間的矛盾。

　　61[單選題] 每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應當由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列(　　)規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%

　　Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%

　�、�.投資股票等權益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的30%

　�、�.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C 參考解析：年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列規(guī)定： (1)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%;清算備付金、證券清算款以及一級市場證券申購資金視為流動性資產(chǎn);投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的40%。

　　(2)投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%。

　　(3)投資股票等權益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的30%。其中，企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

　　(4)單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票。單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　62[單選題] 保險公司申請募集次級債，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.開業(yè)時間超過3年

　�、�.經(jīng)審計的上年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　Ⅲ.募集后，累計未償付的次級債本息額不超過上年度未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%

　　Ⅳ.內(nèi)部控制制度健全且能得到嚴格遵循

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司申請募集次級債，應當符合下列條件：開業(yè)時間超過3年;經(jīng)審計的上年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元;募集后，累計未償付的次級債本息額不超過上年度未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%;具備償債能力;具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);內(nèi)部控制制度健全且能得到嚴格遵循;資產(chǎn)未被具有實際控制權的自然人、法人或者其他組織及其關聯(lián)方占用;最近兩年內(nèi)未受到重大行政處罰;中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　63[單選題] 以下關于股票價格指數(shù)說法正確的有(　　)。

　�、�.也稱為股票市場指數(shù)，簡稱股指

　�、�.反映和描述一個國家或地區(qū)、某一行業(yè)或主題的股票市場價格水平及其變動趨勢的動態(tài)相對數(shù)

　�、�.是測度股市行情變化幅度的重要指標參數(shù)

　�、�.反映當前總體經(jīng)濟或部分行業(yè)發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票價格指數(shù)，也稱為股票市場指數(shù)，簡稱股指，是基于報告期的一組股票價格與基期的一組股票價格進行平均計算和動態(tài)對比后得出的，反映和描述一個國家或地區(qū)、某一行業(yè)或主題的股票市場價格水平及其變動趨勢的動態(tài)相對數(shù)，是測度股市行情變化幅度的重要指標參數(shù)，同時也是反映當前總體經(jīng)濟或部分行業(yè)發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。股票價格指數(shù)一般是由一些金融服務機構(gòu)和證券交易所編制的。

　　64[單選題] 彌補赤字的手段包括(　　)。

　�、�.舉借國債Ⅱ.增加稅收

　　Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結(jié)余

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：彌補赤字的手段有多種，除了舉借國債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動用歷年結(jié)余等。

　　65[單選題] 中國香港和國際投資者習慣把那些(　　)的股票稱為紅籌股。

　�、�.在中國境外注冊Ⅱ.在中國香港上市

　�、�.帶有中國大陸概念Ⅳ.在紐約上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國香港和國際投資者習慣把那些在中國境外注冊、在中國香港上市，但帶有中國大陸概念的股票稱為紅籌股。

　　66[單選題] 財政政策分為(　　)。

　　Ⅰ.與貨幣政策相結(jié)合的財政政策

　�、�.擴張性財政政策

　�、�.緊縮性財政政策

　�、�.中性財政政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財政政策分為擴張性財政政策、緊縮性財政政策和中性財政政策。

　　67[單選題] 股票價格指數(shù)的計算方法主要有(　　)。

　�、�.股票價格平均數(shù)Ⅱ.股價最小二乘數(shù)

　　Ⅲ.加權股價指數(shù)Ⅳ.簡單算術股價指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票價格指數(shù)的計算方法主要有三種：股票價格平均數(shù)、簡單算術股價指數(shù)和加權股價指數(shù)。

　　68[單選題] 證券交易機制的設計主要目標有(　　)。

　�、�.流動性Ⅱ.穩(wěn)定性

　�、�.有效性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易機制的設計主要目標有三個：流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　69[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　�、�.金融全球化過程中，為了規(guī)避風險和逃避管制，金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)

　�、�.金融創(chuàng)新在一定程度上可以起到轉(zhuǎn)移和分散風險的作用，但它只能轉(zhuǎn)移和分散部分風險，不能從整體上減少風險

　�、�.避險性創(chuàng)新只能降低個別風險，無法完全消除和減少全部風險

　�、�.當金融創(chuàng)新的立足點不對時，容易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟，使創(chuàng)新嚴重脫離金融發(fā)展的現(xiàn)實基礎，加大金融和經(jīng)濟風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：需要指出的是，在金融全球化過程中，為了規(guī)避風險和逃避管制，金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)。金融創(chuàng)新在一定程度上可以起到轉(zhuǎn)移和分散風險的作用，但它只能轉(zhuǎn)移和分散部分風險，不能從整體上減少風險。一方面，避險性創(chuàng)新只能降低個別風險，無法完全消除和減少全部風險。另一方面，金融創(chuàng)新的風險性還表現(xiàn)在衍生工具的杠桿效應上，特別是當立足點不對時，容易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟，使創(chuàng)新嚴重脫離金融發(fā)展的現(xiàn)實基礎，加大金融和經(jīng)濟風險。

　　70[單選題] (　　)因素導致的風險適用于風險轉(zhuǎn)移。

　　Ⅰ.地震Ⅱ.臺風

　�、�.戰(zhàn)爭Ⅳ.海嘯

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風險轉(zhuǎn)移適用于不可抗力因素導致的風險，比如自然災害、戰(zhàn)爭等突發(fā)狀況，我們只能通過風險轉(zhuǎn)移的方式來進行風險管理。

　　71[單選題] 配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即(　　)。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　Ⅱ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　�、�.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　72[單選題] 非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　�、�.現(xiàn)場委托Ⅱ.人工電話委托或傳真委托

　�、�.自助和電話自動委托Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　73[單選題] 以下關于質(zhì)押債券的說法正確的是(　　)。

　�、�.以動產(chǎn)或權利作擔保

　�、�.通常以股票、債券或其他證券為擔保

　　Ⅲ.發(fā)行人主要是控股公司

　�、�.質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：質(zhì)押債券以動產(chǎn)或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。發(fā)行人主要是控股公司，用作質(zhì)押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，中介機構(gòu)代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。

　　74[單選題] 政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有(　　)。

　�、�.戰(zhàn)爭

　�、�.政權更迭、領袖更替等政治事件

　�、�.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

　�、�.國際社會政治、經(jīng)濟的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，不可抗力因素主要有：(1)戰(zhàn)爭;(2)政權更迭、領袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會政治、經(jīng)濟的變化;(5)發(fā)生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，會給社會經(jīng)濟和上市公司帶來重大財產(chǎn)損失而又得不到相應賠償，因此股價會下跌。

　　75[單選題] 按財務管理劃分的金融市場有(　　)。

　�、�.債務證券市場

　　Ⅱ.權益證券市場

　�、�.衍生證券市場

　　Ⅳ.貨幣證券市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從財務管理的角度，我們可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南