第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中.q有--N符合題目要求，不選、

　　錯選均不得分。

　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險性

　　2.在證券投資基金信托關(guān)系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　3.資信評級機(jī)構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向(　　)申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.財政部

　　4.股票的發(fā)行價格不得(　　)票面金額。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.沒有要求

　　5.不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國債融資

　　D.向銀行借款

　　6.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.償還性

　　7.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是(　　)。

　　A.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　8.ETF屬于(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.中長期債券市場

　　B.全國銀行間同業(yè)拆借市場

　　C.中國大陸A股市場

　　D.銀行中長期信貸市場

　　10.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的.約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　11.從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　12.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　13.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　14.深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日(　　)，交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　16.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.安全保管基金財產(chǎn)

　　D.及時辦理基金清算、交割事宜

　　18.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

　　19.風(fēng)險識別包括(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險

　　B.計量風(fēng)險和分析風(fēng)險

　　C.計量風(fēng)險和感知風(fēng)險

　　D.感知風(fēng)險和檢測風(fēng)險

　　20.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美國聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C.香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　21.下列機(jī)構(gòu)中.對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　22.金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種(　　)。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　23.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指(　　)。

　　A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通

　　B.居民的金融投資

　　C.政府的國債發(fā)行與流通

　　D.貨幣的供給與需求

　　24.ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。

　　A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券

　　B.ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

　　C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

　　D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

　　25.(　　)不是場外交易市場。

　　A.債券柜臺市場

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場

　　D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

　　26.看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件(　　)一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A.賣出

　　B.買入

　　C.買人或賣出

　　D.買入和賣出

　　27.對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采取(　　)方式發(fā)行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.銀行發(fā)售

　　D.承購包銷

　　28.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是(　　)。

　　A.綜合股價平均數(shù)

　　B.修正股價平均數(shù)

　　C.加權(quán)殷價平均數(shù)

　　D.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　29.下列不符合期貨交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金

　　B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的.應(yīng)當(dāng)強行平倉

　　D.會員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　30.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

　　B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C.法定存款準(zhǔn)備金利率

　　D.超額存款準(zhǔn)備金利率

　　31.長期資本流動的方式不包括(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金劃撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　32.按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　33.長期國債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　34.股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券公司

　　35.中央銀行減少貨幣供給量，可通過(　　)渠道來實現(xiàn)。

　　A.降低再貼現(xiàn)率

　　B.在公開市場上賣出證券

　　C.增加外匯儲備

　　D.減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

　　36.以下選項中，關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)需由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理

　　B.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)

　　C.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　37.基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費收入與托管規(guī)模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關(guān)系

　　D.凸性

　　38.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　39.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　40.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的(　　)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　41.基金銷售機(jī)構(gòu)受(　　)的委托，從事基金銷售活動。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人大會

　　42.下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務(wù)

　　B.改變貼現(xiàn)率

　　C.改變銀行準(zhǔn)備金

　　D.改變稅率

　　43.(　　)不屬于金融衍生工具.

　　A.金融期權(quán)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.金融期貨

　　D.基金

　　44.(　　)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A.證券公司

　　B.結(jié)算參與人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　45.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于(　　)。

　　A.100萬元

　　B.200萬元

　　C.400萬元

　　D.800萬元

　　46.采用(　　)方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工電話委托

　　C.非柜臺委托

　　D.柜臺委托

　　47.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

　　48.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向(　　)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.保險公司

　　B.財務(wù)公司

　　C.個人投資者

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　49.下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是(　　)。

　　A.不存在匯率風(fēng)險

　　B.國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家

　　D.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　50.保薦制度不包括(　　)。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

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