第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有(　　)。

　�、�.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的.價格隨行就市

　�、�.目前，國債交易采用全價交易

　�、�.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　�、�.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　　Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　�、�.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有(　　)。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券交易市場包括(　　)。

　�、�.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

　�、�.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場外交易市場包括店頭市場

　　Ⅲ.在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

　　Ⅳ.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

　�、�.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(　　)。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　Ⅱ.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　　Ⅳ.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.交易所重組與會員化、金融風(fēng)險復(fù)雜

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預(yù)期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期

　�、�.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　Ⅲ.風(fēng)險也就是損失.高風(fēng)險的股票會給投資者帶來較大損失

　　Ⅳ.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　�、�.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　Ⅱ.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.債券不能收回投資的風(fēng)險有(　　)。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場風(fēng)險Ⅳ.發(fā)行市場風(fēng)險

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是(　　)。

　�、�.是為了彌補財政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進行公開市場業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有(　　)。

　�、�.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　　Ⅲ.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.關(guān)于外國債券論述不正確的是(　　)。

　�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　Ⅳ.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　22.按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　　Ⅲ.優(yōu)先認股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　�、�.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　�、�.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是(　　)。

　�、�.籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

　�、�.增加自身權(quán)益資本Ⅳ.輔助國家宏觀調(diào)控政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.一般性的貨幣政策工具有(　　)。

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　�、�.再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準(zhǔn)備金率

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　�、�.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金

　�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　Ⅳ.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.基金管理人的職責(zé)包括(　　)等。

　�、�.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　Ⅱ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　�、�.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.對基金、股票與債券認識正確的是(　　)。

　�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　�、�.公司型基金與契約型基金的營運依據(jù)不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.基金份額持有人的義務(wù)包括(　　)。

　�、�.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　Ⅱ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　�、�.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是(　　)。

　�、�.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.以下屬于國際證監(jiān)會認為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險是(　　)。

　�、�.信用風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險

　�、�.結(jié)算風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是(　　)。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　�、�.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　35.金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是(　　)。

　　Ⅰ.避險Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動Ⅳ.新技術(shù)革命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括(　　)。

　　Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券

　�、�.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　　Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　　Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　38.金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風(fēng)險不同是由于(　　)引起的。

　　Ⅰ.保證金制度

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易.遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.每日結(jié)算制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件(　　)。

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　�、�.基金合同期限l0年以上

　�、�.基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　�、�.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　　Ⅰ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)特征。

　�、�.市場容量大.籌資能力強

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡單.發(fā)行成本低

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　　Ⅲ.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.以下對金融遠期合約說法正確的是(　　)。

　�、�.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對手違約風(fēng)險

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險管理手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.公募發(fā)行是適合于(　　)的發(fā)行人。

　　Ⅰ.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　�、�.節(jié)省發(fā)行費用Ⅳ.準(zhǔn)備申請證券上市

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.我國證券發(fā)行實行(　　)。

　�、�.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.以下關(guān)于證券交易所說法正確的是(　　)。

　�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　　Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.不能成交者等待機會成交Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動撤銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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