31、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

　　A、全面性 B、真實性 C、時效性 D、完整性

　　32、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款�！�

　　A、3萬元以下 B、3萬元以上l0萬元以下 C、10萬元以上 D、1萬元以上5萬元以下

　　33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。

　　A、為組織公平的集中交易提供保障

　　B-公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表， 予以公布

　　c·對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理

　　D、對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異 常的交易情況提出報告

　　34、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司分配股利或者增資計劃

　　B、公司債務擔保的重大變更

　　C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大 損害賠償責任

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn) 的25%

　　35、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開( )次會員大會。

　　A、4 B、6

　　C、8 D、10

　　36、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A、基本信息 B、獎勵信息

　　C、警示信息 D、收入情況信息

　　37、( )是證券監(jiān)管工作的首要目標。

　　A、降低系統(tǒng)性風險

　　B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權益

　　D、防止內(nèi)幕交易

　　38、證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A、籌集、管理和運作基金

　　B、依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督 實施

　　C、監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D、組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　39、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年結束之日起( )月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。

　　A、1 B、3 C、4 D、6

　　40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

　　41、我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的;給予警告，沒收違法所得，可以并處( )的罰款。

　　A、10萬一30萬元 B、30萬～60萬元 C、20萬～60萬元 D 20萬一50萬元

　　42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

　　A、3 B、4 C、5 D、7

　　43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

　　A、5% B、10% C、20% D、3%

　　44、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、5 B、7 C、10 D、15