二、多選題

　　1、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。

　　A、查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶

　　B、查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

　　C、對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

　　2、屬于國家法律的是( )。

　　A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》 B、《證券法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　3、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

　　A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B、加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D、對(duì)分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資 金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

　　4、2005年對(duì)《公司法》新的規(guī)定有( )。

　　A、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大 就業(yè)

　　B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn) 作效率

　　C、健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資

　　D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義 務(wù)和責(zé)任

　　5、為了滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管理的實(shí)際需要，《公司法》對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括( )。

　　A、取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求

　　B、對(duì)保障會(huì)計(jì)師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨(dú)立性，發(fā)揮外部審計(jì) 的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定

　　C、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)作出決議進(jìn)行規(guī) 定

　　D、對(duì)公司向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、賬 冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告及其他資料作出了規(guī)定

　　6、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、董事會(huì)會(huì)議由2/3 1、2 t-_無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì) 會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　B、公司上市條件是公司股本總額降低至3 000萬元;向社會(huì)公開 發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人 民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為20%以上

　　c、規(guī)定監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董 事會(huì)會(huì)議并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議等

　　D、關(guān)于公司注冊(cè)資本，公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、 非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法 規(guī)允許的其他形式出資

　　7、對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。

　　A、明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、 月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B、證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào) 告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單 位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　8、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。

　　A、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì) 會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　B、明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　c、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系 的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括( )。

　　A、公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B、從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn) C、從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D、對(duì)自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、 內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　10、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有 期徒刑或者拘役

　　B、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有 期徒刑或者拘役

　　c、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金

　　D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金