21、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括( )。

　　A、作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù)

　　B、作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核 的參考

　　C、作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

　　D、作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)

　　22、證券市場監(jiān)管的意義是( )。

　　A、保障廣大投資者權益的需要 B、維護市場良好秩序的需要 C、發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D、防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

　　23、證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　A、依法監(jiān)管原則 B、保護投資者利益原則

　　c、“三公”原則 D、監(jiān)督與自律相結合的原則

　　24、證券市場監(jiān)管的手段有( )。

　　A、法律手段 B、經(jīng)濟手段 C、行政手段 D、市場手段

　　25、證券市場監(jiān)管機構包括( )。

　　A、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構

　　c、證券登記結算公司

　　D、行業(yè)協(xié)會

　　26、“合格境外機構投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內設( )的職責。

　　A、市場監(jiān)管部 B、機構監(jiān)管部

　　c、基金監(jiān)管部 D、證券公司風險處置辦公室

　　27、欺詐客戶行為包括( )。

　　A、違背客戶的委托為其買賣證券

　　B、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　c、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名 義買賣證券

　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投 資者的信息

　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權力包括( )。

　　A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并 報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權

　　c、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行 使決定權

　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止 其公司債券上市交易行使決定權

　　29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

　　A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利 益輸送

　　B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利 c、挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　30、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。

　　A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓

　　B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職 業(yè)培訓

　　C、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 D、規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引