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    2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精講:第7章

    第 1 頁:第一節(jié) 證券公司概述
    第 3 頁:第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
    第 5 頁:第三節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
    第 7 頁:第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司
    第 8 頁:第五節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

      第七章 證券中介結(jié)構(gòu)

      證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

      第一節(jié) 證券公司概述

      大綱要求:

      掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點;掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求;熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立子公司的適用范圍、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

      掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設(shè)立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)范圍。

      證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

      在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是投資銀行,英國則稱商人銀行。日本等一些國家和我國一樣,將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

      證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu),在證券市場的運作中發(fā)揮著重要的作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù),如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等。另一方面,證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。

      一、我國證券公司的發(fā)展歷程

      我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。

      1998年,我國《證券法》出臺。證券、銀行、保險分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理;證券公司分類管理。

      2006年,新《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。

      二、我國證券公司的發(fā)展特點(新增)

      證券公司作為證券市場的主要中介主體,自然受到證券市場特點的制約和影響。相對于其他領(lǐng)域,證券市場以下幾個特征比較顯著:公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響,價格反應(yīng)直接、靈敏。

      就證券公司自身而言,與其他金融行業(yè)相比,還具有一些明顯的特點:起步晚,基礎(chǔ)薄弱;同類機(jī)構(gòu)數(shù)量多,差異小,競爭激烈;規(guī)模小,實力弱,風(fēng)險承受能力不足;安全持續(xù)運行要求高(差錯、延誤、中斷都會直接影響客戶財產(chǎn)損益);容易受市場變化影響;經(jīng)營管理的市場化取向鮮明。

      三、證券公司的設(shè)立

      注冊資本必須為實繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億、5億!蹲C券法》還規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。

      (一)設(shè)立條件

      1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

      2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

      3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

      4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

      5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

      6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

      7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

      (二)注冊資本要求

      注冊資本必須為實繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億、5億。

      1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

      2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣1億元。

      3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5億元。

      (三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求

      1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

      2.重要事項變更審批要求。變更持有5%以上股權(quán)的股東,需要由證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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