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    2016年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前模擬題(完整2)

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    第 13 頁:答案及解析51-75
    第 14 頁:答案及解析75-100

      一、選擇題(共50題。每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、

      錯選均不得分)

      1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(  )負(fù)責(zé)。

      A.董事會

      B.股東會

      C.職工代表

      D.監(jiān)事會

      2.下列選項中,說法正確的是(  )。

      A.擅自發(fā)行企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,應(yīng)處以無期徒刑

      B.證券公司的從業(yè)人員,故意偽造交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

      C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的,不得再次公開發(fā)行公司債券

      D.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

      3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司,公司成立后A股東向銀行貸款500萬元,擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保,下列關(guān)于此事項說法正確的是(  )。

      A.由董事會或者股東大會進行決議

      B.必須經(jīng)股東大會決議

      C.A股東自行辦理擔(dān)保事項

      D.由董事會作出決議

      4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(  )。

      A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

      B.客戶的家庭情況

      C.證券投資經(jīng)驗

      D.投資需求與風(fēng)險偏好

      5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(  )個交易日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.10

      6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(  )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.10

      7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(  )。

      A.10%

      B.20%

      C.25%

      D.30%

      8.目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作,兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將最近一次證券公司分類評價定在(  )類以上。

      A.A

      B.B

      C.D

      D.C

      9.下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法,不正確的是(  )。

      A.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

      B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/P>

      C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會

      D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員

      10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以(  )的名義,開立信用交易證券交收賬戶。

      A.證券交易所

      B.托管機構(gòu)

      C.客戶

      D.自己

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