久久免费视频91,青青草原影院伊人,国产剧情在线播放一区二区,亚欧日韩欧美一区

<menu id="meme2"><acronym id="meme2"></acronym></menu>
  • <dfn id="meme2"><code id="meme2"></code></dfn>
    <tbody id="meme2"><td id="meme2"></td></tbody>
  • <menu id="meme2"><acronym id="meme2"></acronym></menu>
  • 首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
    您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 市場基本法律法規(guī) > 正文

    2016年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前模擬題(完整2)

    考試吧整理了“2016年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前模擬題”,更多好的內(nèi)容,請微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!
    第 1 頁:選擇題1-10
    第 2 頁:選擇題11-20
    第 3 頁:選擇題21-30
    第 4 頁:選擇題31-40
    第 5 頁:選擇題41-50
    第 6 頁:選擇題51-60
    第 7 頁:選擇題61-70
    第 8 頁:選擇題71-80
    第 9 頁:選擇題81-90
    第 10 頁:選擇題91-100
    第 11 頁:答案及解析1-25
    第 12 頁:答案及解析26-50
    第 13 頁:答案及解析51-75
    第 14 頁:答案及解析75-100

      26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定,政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

      27.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

      28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定,股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時,股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是,全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定,公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定,證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代

      銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。故選項C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊,不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管。故選項D正確。

      29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

      30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定,公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定,采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定,公司是企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn),享有法人財產(chǎn)權(quán)。故選項D正確。

      31.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

      32.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定,人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)韻,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

      33.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

      34.C[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定,效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

      35.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定,公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外:減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料,不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定,公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項D不正確。

      36.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定,公司發(fā)行的股票.可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

      37.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定,發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

      38.D[解析]融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

      39.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定,證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以5萬元以上20萬元以下的罰款,可以暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

      40.B[解析]證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括:①假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

      41.A[解析]取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向證券交易所申請融資融券交易權(quán)限。

      42.C[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托.擅自為客戶買賣證券;蛘呒俳杩蛻舻拿x買賣證券;⑤為牟取傭金收人,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

      43.C[解析]根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定,公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起60日內(nèi),清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應(yīng)公司的請求,要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的,人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后,公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。

      44.D[解析]根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式.代銷期限屆滿,向投資者日售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

      45.D[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定,違反本法規(guī)定,虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

      46.B[解析]根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

      47.B[解析]根據(jù)《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫;蛘呓K止證券上市交易的,應(yīng)當(dāng)及時公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

      48.B[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員:①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

      49.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定,股東會的議事方式和表決程序,除本法有規(guī)定的外,由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項A錯誤。

      50.C[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件:①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

    關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

    證券從業(yè)題庫手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

    證券QQ交流群

      相關(guān)推薦

      2016證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點精粹匯總

      2016證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

      2016年證券從業(yè)資格考試報名時間考試時間公布

      歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載熱點文章

      考試吧特別策劃:2016證券從業(yè)資格考試報考指南

    美好明天
    在線課程
    主講老師 必會考點
    精講班
    課程時長:25h/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
    ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
    ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
    專項
    提升班
    課程時長:3h/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
    ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
    ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
    考點
    串聯(lián)班
    課程時長:3小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
    ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
    ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
    內(nèi)部
    資料班
    課程時長:6小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
    ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
    ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
    報名
    下載 下載 下載 下載
    課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
    法律法規(guī) 劉鐵 報名
    金融市場 杜熹芠 報名
    在線課程
    2022年全程班
    適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
    ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
    ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
    在線課程
    2022年全程班
    適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
    ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
    ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
    課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
    必會考點精講班
    課程時長:25小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
    ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
    ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
    難點突破階段
    專項提升班
    課程時長:3小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
    ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
    ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
    終極搶分階段
    考點串聯(lián)班
    課程時長:3小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
    ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
    ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
    內(nèi)部資料班
    課程時長:6小時/科
    學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
    ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
    ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
    VIP美題·智能刷題 ★★★
    三星題庫
    每日一練
    真題題庫
    模擬題庫
    ★★★★
    四星題庫
    教材同步
    真題視頻解析
    ★★★★★
    五星題庫
    高頻?
    大數(shù)據(jù)易錯
    做題輔助功能
    練題工具
    VIP配套資料 電子資料 課程講義
    VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
    PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
    大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
    學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計
    官網(wǎng)查分服務(wù)
    VIP勛章
    節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
    VIP直播日歷
    上課提醒
    便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
    手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課
    無限次離線回放
    課程有效期 12個月
    增值服務(wù)
    贈送2021年全部課程
    套餐價格 全科:299 單科:298
    文章搜索
    萬題庫小程序
    萬題庫小程序
    ·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
    ·免費真題 ·?荚囶}
    微信掃碼,立即獲。
    掃碼免費使用
    證券市場基本法律法規(guī)
    共計1036課時
    講義已上傳
    117483人在學(xué)
    金融市場基礎(chǔ)知識
    共計2801課時
    講義已上傳
    22668人在學(xué)
    金融市場概述
    共計1005課時
    講義已上傳
    30956人在學(xué)
    全球金融市場
    共計858課時
    講義已上傳
    235590人在學(xué)
    證券投資者
    共計5712課時
    講義已上傳
    79312人在學(xué)
    推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
    掃一掃,下載萬題庫
    手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
    版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
    官方
    微信
    關(guān)注證券從業(yè)微信
    領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
    報名
    查分
    掃描二維碼
    關(guān)注證券報名查分
    看直播 下載
    APP
    下載萬題庫
    領(lǐng)精選6套卷
    萬題庫
    微信小程序
    選課
    報名
    文章責(zé)編:yanghailin