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    2016年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前模擬題(完整2)

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    第 11 頁(yè):答案及解析1-25
    第 12 頁(yè):答案及解析26-50
    第 13 頁(yè):答案及解析51-75
    第 14 頁(yè):答案及解析75-100

      31.證券公司應(yīng)當(dāng)按(  )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

      A.月

      B.年

      C.季

      D.周

      32.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),其他股東自人民法院通知之日起滿(  )日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

      A.10

      B.15

      C.20

      D.30

      33.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的,最近(  )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      34.有執(zhí)行期間的處罰處分自(  )起算。

      A.處罰處分決定生效之日

      B.處罰處分決定成效次日

      C.執(zhí)行期間屆滿之日

      D.執(zhí)行期問(wèn)屆滿次日

      35.下列選項(xiàng)中,說(shuō)法正確的是(  )。

      A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí),股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票,以維持市價(jià)穩(wěn)定

      B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

      C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

      D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后,即可成立

      36.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中,說(shuō)法不正確的是(  )。

      A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票

      B.公司向法人發(fā)行的股票,可以為不記名股票

      C.公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無(wú)記名股票

      D.公司向法人發(fā)行的股票,不得以代表人姓名記名

      37.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損,證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是(  )。

      A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

      B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

      C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

      D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

      38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(  )。

      A.融券專用證券賬戶

      B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

      C.信用交易證券交收賬戶

      D.融資專用資金賬戶

      39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的,責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得,并處以(  )的罰款,可以暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

      A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

      D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

      40.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(  )。

      A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

      B.委托他人代為買賣證券

      C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

      D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

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