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    2016年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前模擬題(完整2)

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      71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(  )。

      Ⅰ.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

      Ⅱ.沒有違法所得,或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款

      Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

      Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

      A.ⅡⅣ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅠⅢ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

      72.上市公司終止股票上市交易的情形有(  )。

      Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

      Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

      Ⅲ.公司解散

      Ⅳ.公司被宣告破產(chǎn)

      A.ⅢⅣ

      B.Ⅰ Ⅳ

      C.Ⅰ ⅢⅢ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

      73.上市公司實施重大資產(chǎn)重組,應(yīng)當(dāng)符合的要求有(  )。

      Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

     、.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力,不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

     、.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

     、.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允,不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

      A.ⅠⅡⅢⅣ

      B.ⅠⅢ

      C.ⅡⅣ

      D.ⅠⅡⅠⅡ

      74.下列選項中,屬于內(nèi)幕信息的有(  )。

     、.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

     、.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

      A.ⅠⅡⅢⅣ

      B.ⅠⅡⅢ

      C.ⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅣ

      75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(  )。

      Ⅰ.綜合性,即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

     、.客戶資產(chǎn)必須進行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

      A.ⅠⅡⅢ

      B.ⅡⅢⅣ

      C.ⅠⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅣ

      76.下列選項中,不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有(  )。

     、.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

      Ⅲ.企業(yè)分支機構(gòu)Ⅳ.個人獨資企業(yè)

      A.ⅠⅢⅣ

      B.ⅡⅢⅣ

      C.ⅠⅡⅣ

      D.ⅠⅡⅢ

      77.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(  )。

     、.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

      Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

      A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅡⅣ

      D.ⅢⅣ

      78.證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,可采取的處罰措施有(  )。

     、.暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

      Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

     、.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

      Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

      A.ⅡⅢ

      B.Ⅰ Ⅱ

      C.ⅠⅢⅣ

      D.ⅡⅢⅣ

      79.下列情形發(fā)生時,能夠召開董事會臨時會議的有(  )。

      Ⅰ.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

     、.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

      A.ⅠⅡⅢ

      B.ⅠⅡⅣ

      C.ⅡⅢⅣ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

      80.誠信信息包括(  )。

     、.基本信息Ⅱ.獎勵信息

      Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

      A.ⅠⅡⅢ

      B.ⅢⅣ

      C.ⅠⅡⅣ

      D.ⅠⅡⅢⅣ

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