二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,
不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進行的證券買賣,可以采用大宗交易方式的有( )。
、.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股
Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份
、.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手
Ⅳ.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時,可以在( )進行查詢核實,防止上當受騙。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
、.國家財政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書,可采取的懲罰措施有( )。
、.沒收業(yè)務收入
Ⅱ.處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款
、.情節(jié)嚴重的,暫;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后。應當辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括( )。
、.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中,不符合《公司法》規(guī)定的有( )。
、.挪用公司資金
Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
、.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保
Ⅳ.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施的有( )。
、.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
、.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人
Ⅲ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
、.證券公司的控股股東、實際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中,說法正確的有( )。
Ⅰ.項目經(jīng)理是高級管理人員
、.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系
、.實際控制人是公司的股東
、.上市公司董事會秘書是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營業(yè)務的含義包括( )。
、.經(jīng)證監(jiān)會批準Ⅱ.以營利為目的
、.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
、.在招股說明書中隱瞞重要事實
Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
、.在認股書中隱瞞重要事實
、.在財務會計報告中提供虛假事實
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發(fā)行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括( )。
、.不得以任何方式操縱發(fā)行定價
、.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售
、.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
關注"證券從業(yè)"官方微信,獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!
證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"
證券QQ交流群: |
---|
相關推薦:
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務 | 私人訂制服務 | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學習報告 | |||
學習進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務 | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務 |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |